勧誘方針 | ピクテ投信投資顧問株式会社

勧誘方針

ピクテ投信投資顧問株式会社は、金融商品の販売等に関する法律第9条に定められている勧誘方針の策定に基づき、以下の通り「ピクテ投信投資顧問株式会社の勧誘方針」を定めます。

勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項

当社は、お客様の氏名、住所、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した社内記録を備え置くこととします。
当社は、お客様の有価証券投資の知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らして適当と考えられる投資商品をお勧めすることとします。
当社は、投資商品をお勧めするにあったては、お客様の知識、経験、財産の状況及び投資目的に照らし、投資商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めることとします。

勧誘の方法及び時間に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項

勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹することとします。
当社においては、法令・諸規則を遵守する事はもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めることとします。
当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行わないこととします。
当社においては、新聞広告、ホームページ等の表示については、法務コンプライアンス部門で内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めることとします。

その他勧誘の適正の確保に関する項目

当社では適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な社内研修を行うこととします。
当社は、お客様の信頼と期待にお応えするため、役職員の知識・技能の修得・向上に努めることとします。
当社においては、金融商品取引法等の法令及び協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めることとします。
当社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めることとします。

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